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Jan 28, 2024

Le sous-procureur général adjoint Manish Kumar prononce une allocution lors de l'examen de la concurrence mondiale en direct : Cartels 2023

Merci pour la gentille présentation. J'apprécie l'opportunité de partager quelques

Merci pour la gentille présentation. J'apprécie l'opportunité de partager quelques réflexions avec vous tous aujourd'hui sur l'approche globale de la Division antitrust en matière d'application des lois pénales.

L'une de nos valeurs au sein de la division Antitrust, et du département dans son ensemble, est d'être clair avec le public sur nos priorités d'application, nos politiques et les normes que nous appliquons pour prendre des décisions en matière de facturation. Et lorsque nous avons des questions et des sujets appropriés pour une discussion raisonnée, nous voulons entendre un ensemble d'opinions diverses. Pour cette raison, mes collègues et moi apprécions l'opportunité de participer aux conversations d'aujourd'hui et de décrire le travail exceptionnel des procureurs de division jour après jour pour rechercher la justice économique au nom de notre pays.

La liberté économique est quelque chose de précieux dans le monde entier. En regardant les responsables de l'application, les praticiens privés, les experts en droit de la concurrence, les juristes d'entreprise et les anciens collègues réunis dans cette salle, il y a au moins une chose que nous partageons : nous voulons tous des économies dynamiques et dynamiques, où l'innovation et l'esprit d'entreprise sont encouragés. Nous avons besoin que les chaînes d'approvisionnement et les marchés du travail mondiaux fonctionnent sans heurts et que le commerce international prospère. En termes simples, nous bénéficions tous lorsque les marchés sont exempts de collusion.

Pour atteindre cet objectif, une application efficace des lois antitrust nécessite une approche coordonnée et globale. Quand je dis "mondial", je veux dire international au sens littéral. Mais je veux aussi dire une approche holistique. Nous engageons davantage de partenaires chargés de l'application de la loi et d'organismes de réglementation, tant aux États-Unis qu'à l'étranger. Nous innovons en adoptant de nouvelles technologies telles que l'analyse de données et la science des données. Nous élargissons notre boîte à outils, à la fois dans les lois que nous imposons et dans les stratégies d'enquête que nous employons. Nous investissons dans la technologie et le personnel au sein de la division pour accroître nos capacités d'enquête et de litige.

Avec ce concept de "global" à l'esprit, il y a trois sujets que j'aimerais aborder aujourd'hui :

Premièrement, je tiens à réaffirmer certains principes fondamentaux de notre programme d'application de la loi pénale qui sous-tendent cette approche globale.

Deuxièmement, je souhaite vous en dire plus sur l'approche proactive et globale que la Division antitrust adopte dans ses enquêtes et ses activités de sensibilisation. Cette approche accroît la détection et encourage les entreprises à investir dans la conformité et, lorsque la conformité ne parvient pas à empêcher une violation, à se prévaloir du programme de clémence.

Enfin, je veux parler de certains des travaux importants de la division sur la scène internationale pour dissuader et détecter les cartels et pour aider à renforcer les capacités d'application des lois antitrust dans le monde entier.

Avant de parler de l'évolution et de l'innovation de notre programme criminel, je souhaite replacer ce travail dans le contexte de la longue histoire de lutte contre les cartels de la Division. Au fil des ans, nos principes fondamentaux sont restés inchangés. Notre programme de clémence repose sur certaines pierres angulaires : la menace de sanctions sévères et significatives, un risque accru de détection et des politiques d'application transparentes et prévisibles. Comme mes prédécesseurs l'ont dit, pour que le programme soit efficace, plutôt que de simplement épouser ces pierres angulaires, nous devons les réaffirmer continuellement par nos actions.

Ce sont des leçons durables, c'est pourquoi vous pouvez trouver une version de ce que je viens de dire dans les discours de chacun de mes prédécesseurs depuis la naissance du programme de clémence.

Ces pierres angulaires ont été une constante tout au long de mon parcours en tant qu'avocat général, en tant que responsable du bureau de San Francisco et maintenant en tant qu'adjoint au criminel. C'est dans ce nouveau rôle que je veux parler davantage de la façon dont nous maintenons la transparence et la prévisibilité même si notre programme criminel évolue au fil du temps.

La pandémie nous a rappelé comment le monde peut changer et que nous devons nous adapter à ces changements même si notre mission reste la même. Nous ne pouvons pas fermer les yeux sur des réalités changeantes, comme les opportunités et les menaces posées par l'IA, ou la pandémie mondiale et la crise de la chaîne d'approvisionnement, ou la consolidation et l'inflation croissantes qui nuisent aux Américains ordinaires. Nous ne devons pas non plus ignorer les leçons que nous tirons de voir nos politiques se concrétiser, dans le contexte d'enquêtes réelles et, bien sûr, de litiges. Nous devons mettre à jour nos techniques d'enquête pour nous attaquer aux nouvelles technologies et aux moyens de collusion. Et nous devons favoriser un dialogue productif avec la communauté au sens large, y compris nos collègues responsables de l'application des lois, nos homologues gouvernementaux et les praticiens, et intégrer les précieux commentaires et les nouvelles idées que nous entendons.

Alors, comment pouvons-nous assurer la transparence et la prévisibilité alors même que notre travail évolue pour remplir notre mission ? Pour ce faire, nous nous assurons que nos politiques et nos pratiques sont accessibles. Nous les écrivons dans le Manuel de justice et dans des documents publics accessibles, et nous parlons publiquement de nos priorités en matière d'application de la loi et des préoccupations que nous constatons. Et bien sûr, les cas que nous classons sont les meilleurs conseils de tous.

Notre expérience de mise à jour de la politique de clémence l'année dernière illustre ce point.

Lors de notre première révision de la Politique de clémence depuis 1993, la politique a été intégrée au Manuel de justice. Et la division a également publié une mise à jour substantielle de nos questions fréquemment posées afin de clarifier la politique et de consolider les conseils de nombreux discours en une seule source.

L'objectif de tout cela était d'accroître la transparence et la prévisibilité pour tous : des petites entreprises familiales aux multinationales sophistiquées.

Les changements substantiels étaient progressifs, reflétant en grande partie les endroits où nos pratiques avaient commencé à s'écarter de la politique écrite. Le cœur de la politique de clémence a toujours été d'encourager l'auto-déclaration en temps opportun en offrant une protection contre les poursuites uniquement à la première entreprise ou à la première personne à s'auto-déclarer, et cela reste bien sûr inchangé.

Les mises à jour de la politique reflètent également l'approche cohérente de la division avec le reste du ministère. Par exemple, l'exigence qu'un candidat signale lui-même rapidement son inconduite reflète les exigences de signalement rapide de la politique d'auto-divulgation volontaire et d'application des lois de la division criminelle et la récente politique d'auto-divulgation volontaire de l'USAO. À d'autres égards, bien sûr, la politique de clémence diffère de toutes les autres politiques d'auto-divulgation du ministère en ce sens qu'elle offre des protections de non-poursuite aux cadres.

Les politiques et les priorités peuvent et doivent évoluer au fil du temps pour s'assurer que nous remplissons au mieux notre mandat. Mais comme la division le fait depuis longtemps, lorsque nous apportons ces changements, ils sont progressifs, prévisibles et clairs pour le public. Ici aujourd'hui, la division réaffirme son engagement à l'égard d'un programme d'application de la loi en matière pénale prévisible et transparent.

Alors que je passe à mon prochain sujet d'enquêtes proactives et de sensibilisation, je commencerai par faire référence à une autre pierre angulaire : le risque de détection.

Comme la division le reconnaît depuis longtemps, cette pierre angulaire est essentielle à un programme de clémence efficace. Plus une entreprise craint que nous découvrions son comportement criminel, plus elle est susceptible de signaler ses actes répréhensibles et de fournir une coopération précieuse en échange de la clémence.

Ainsi, sous la direction du procureur général adjoint Kanter, nous nous concentrons sur l'augmentation du risque que la conduite d'un cartel soit détectée - non seulement pour maintenir les incitations pour un malfaiteur à demander la clémence, mais aussi pour nous assurer que le risque antitrust est à l'avant-plan lorsque les entreprises décident où investir dans la conformité et placent au mieux nos procureurs pour enquêter et porter des affaires sans demandeur de clémence si nécessaire. Comme le temps et l'expérience l'ont montré, les affaires de complot basées sur des témoignages immunisés présentent des défis uniques.

Cela dit, comment maximiser la détection ?

Nous commençons par l'application de la loi, en élargissant la portée de la division antitrust en travaillant avec des partenaires qui sont des multiplicateurs de force.

De plus en plus, les enquêtes et les poursuites antitrust ne sont pas menées par la seule division antitrust, mais sont menées en consultation et souvent en coordination avec les bureaux des procureurs américains locaux.

La Procurement Collusion Strike Force (PCSF), lancée pour la première fois en 2019 et dirigée par mon collègue Dan Glad, sert de modèle à cette approche inter-agences.

L'initiative PCSF montre le concept de multiplicateur de force à l'œuvre. Grâce au PCSF, les procureurs antitrust des cinq bureaux pénaux de la Division antitrust peuvent collaborer grâce à des partenariats préexistants avec plus de vingt bureaux d'avocats américains à travers le pays.

En plus du FBI, le PCSF ajoute également dix autres agences fédérales d'application de la loi qui peuvent aider aux enquêtes de la Division antitrust, y compris les enquêteurs des bureaux de l'inspecteur général qui ont une expertise dans tous les domaines, des contrats de défense à la production d'énergie.

Nous apportons également de nouveaux outils, tels que l'analyse de données. À cette fin, le projet d'analyse des données du PCSF s'efforce d'encourager l'application de l'analyse des données aux données d'approvisionnement dans l'ensemble du gouvernement fédéral. Cette formation, qui a inclus des enquêteurs, des analystes, des auditeurs et des scientifiques des données pour diverses agences fédérales ayant des fonctions d'approvisionnement et d'enquête, se concentre sur la reconnaissance des modèles d'offres suspectes et l'identification d'autres drapeaux rouges de collusion.

De plus, la Division Antitrust investit dans des méthodes de détection de collusion de pointe en renforçant nos capacités internes. Comme cela a été annoncé publiquement, la division recrute activement des data scientists pour travailler aux côtés de ses avocats et économistes.

Je veux adresser mon dernier point au conseiller juridique interne dans la salle, à savoir la sensibilisation positive que nous effectuons et les plaintes que nous recevons des participants de l'industrie.

Bien que bon nombre de ces efforts ne soient pas rendus publics, il existe d'importants efforts de sensibilisation que la Division antitrust annonce publiquement à des fins de dissuasion et de génération de prospects. Par exemple, en février 2022, la division antitrust a annoncé une initiative de chaîne d'approvisionnement mondiale pour dissuader et détecter la fixation des prix et d'autres stratagèmes collusoires visant à exploiter les perturbations de la chaîne d'approvisionnement mondiale et d'autres pressions inflationnistes à la suite de la pandémie de Covid-19.

Lorsque nous discutons avec des plaignants potentiels, une question qui nous revient souvent est de savoir si la division antitrust traitera les informations qu'ils fournissent de manière confidentielle. La réponse est oui.

C'est la pratique constante de la division antitrust de "protéger l'identité des plaignants et les informations qu'ils fournissent dans toute la mesure permise par la loi". Nous traitons ces informations comme nous le ferions si elles provenaient d'une source humaine confidentielle qui participe à une enquête. Nous savons qu'il est difficile de dénoncer un partenaire commercial, même si c'est la bonne chose à faire pour prévenir des actes répréhensibles contre d'autres victimes. Pour cette raison, nous sommes heureux d'avoir des conversations confidentielles et anonymes avec les plaignants pour expliquer davantage comment la confidentialité fonctionne dans la pratique lors de nos enquêtes.

Je dis tout cela dans ce forum parce que bon nombre des membres de ce public travaillent pour des entreprises qui pourraient être témoins de comportements anticoncurrentiels. Ces risques sont particulièrement aigus compte tenu des perturbations continues de la chaîne d'approvisionnement et des pressions inflationnistes qui ont un impact sur la macroéconomie.

Les fournisseurs en amont, les clients en aval, les distributeurs, les détaillants et d'autres types d'acteurs du marché sont particulièrement bien placés pour détecter les comportements cartellaires dans leurs secteurs respectifs. Ces entreprises peuvent servir de système d'alerte précoce.

Il peut s'agir d'un aspect négligé de la formation à la conformité en entreprise. Vous êtes susceptible de voir des drapeaux rouges et des indices de collusion avant nous, en particulier dans vos services d'approvisionnement.

Une telle formation peut limiter, voire éviter les sanctions pénales d'une part, et potentiellement permettre de récupérer des dommages et intérêts d'autre part.

Je peux dire que la Division antitrust travaille actuellement - et continuera - à travailler avec des individus et des entreprises citoyennes responsables dans le milieu des affaires dans le cadre de nos efforts continus pour identifier les comportements criminels.

Dans le cadre de ces efforts, nous prenons des mesures pour encourager et protéger les dénonciateurs individuels. Comme vous le savez peut-être, les dénonciateurs individuels bénéficient désormais d'une protection en vertu de la Criminal Antitrust Anti-Retaliation Act (CAARA) lorsqu'ils participent à des enquêtes antitrust. Nous cherchons également des moyens de promouvoir l'accès via notre site Web et notre centre de plaintes des citoyens afin que les membres du public puissent enregistrer plus efficacement les plaintes et les préoccupations antitrust.

Grâce à ces efforts, et à d'autres que je n'ai pas mentionnés, la Division antitrust mène des enquêtes proactives à un rythme jamais vu depuis des décennies.

Bon nombre de ces questions sont axées sur le renseignement dès leur création et impliquent des consultations avec d'autres autorités antitrust. D'autres enquêtes proactives sont fondées sur des plaintes de participants de l'industrie, des conseils de citoyens et des renvois d'autres organismes.

Après avoir rendu visite aux procureurs de nos cinq bureaux avec la directrice par intérim Emma Burnham, nous sommes continuellement impressionnés par la créativité et la persévérance avec lesquelles ils recherchent des pistes d'enquête dans une gamme d'industries et de zones géographiques aux côtés de leurs partenaires chargés de l'application de la loi, en utilisant l'ensemble complet des techniques d'enquête. C'est vraiment quelque chose à voir et l'une des meilleures parties de mon nouveau rôle.

Mon dernier sujet aujourd'hui est de savoir comment l'engagement au niveau international est un élément essentiel de notre approche globale de la détection et de la dissuasion des cartels.

Pendant des décennies, les États-Unis ont promu l'engagement international et l'adoption de la répression des cartels criminels. Aujourd'hui, plus de juridictions que jamais auparavant enquêtent efficacement sur les infractions liées aux cartels et les sanctionnent sérieusement.

Ce sujet ne pourrait pas être plus d'actualité. La semaine prochaine, la division participera aux réunions du Comité de la concurrence de l'OCDE, y compris une table ronde sur la coopération et l'application. Le comité de la concurrence facilite les échanges de vues sur les questions de politique de la concurrence et, depuis l'adoption de sa recommandation sur les ententes injustifiables il y a 25 ans, il a joué un rôle essentiel en faisant de la répression des ententes une priorité dans le monde entier. Ces réunions sont une occasion importante pour la Division Antitrust et nos homologues internationaux d'apprendre les uns des autres.

Cet engagement régulier avec nos collègues responsables de l'application des lois couvre un large éventail allant de la coopération au cas par cas au partage de pistes et d'idées pour les méthodes d'enquête, en passant par des dialogues productifs qui éclairent nos politiques respectives. Toutes ces collaborations font de nous des exécutants plus efficaces au sein de nos juridictions respectives, dont beaucoup poursuivent désormais la collusion au pénal. Ils nous aident à éradiquer la collusion transnationale. Dans une économie de plus en plus mondialisée, ils maximisent notre capacité à promouvoir des marchés compétitifs dans le monde entier.

Une grande partie de cet engagement parmi les forces de l'ordre, y compris à l'OCDE, se produit en dehors de la vue du barreau de la défense et de la communauté des affaires. Il y a de bonnes raisons pour lesquelles toutes nos conversations ne peuvent pas être publiques, notamment pour préserver la confidentialité et maximiser la franchise sur des questions sensibles. Mais nous équilibrons ces besoins par rapport à un autre ensemble de valeurs d'une importance cruciale : la transparence, la prévisibilité et l'égalité d'accès à la justice - une priorité clé de l'ensemble du ministère de la Justice. C'est pourquoi j'ai le plaisir de vous donner un aperçu de quelques-uns des sujets qui me préoccupent lorsque je dialogue avec mes collègues du monde entier, pourquoi ces remarques seront publiées sur notre site Web public et pourquoi j'attends avec impatience d'autres échanges avec le barreau plus large, communauté d'affaires et public.

L'événement de l'OCDE est l'une des nombreuses façons dont nous travaillons pour rapprocher la communauté internationale de l'application des lois antitrust, peut-être plus qu'à n'importe quel moment de l'histoire de la division.

En mars 2023, la Division antitrust, avec notre agence sœur, la Federal Trade Commission, a organisé un sommet des responsables de l'application des lois à Washington, DC. ."[1]

La division antitrust est également coprésidente du groupe de travail sur les cartels de l'International Competition Network. Aux côtés de nos homologues chiliens et italiens[2], la division Antitrust a lancé un projet pluriannuel intitulé « Back to Basics », une série de programmes d'apprentissage par l'expérience conçus pour aider les membres du RIC à améliorer les techniques de détection et d'application des cartels.

La Division Antitrust s'emploie également à étendre les initiatives nationales réussies au niveau international. S'appuyant sur le succès de la Procurement Collusion Strike Force, l'initiative PCSF: Global a été lancée avec une présentation inaugurale au Comité de la concurrence de l'OCDE en 2020. PCSF: Global a déjà organisé des ateliers, des formations et des présentations dans des pays allant de la République de Corée en Bosnie-Herzégovine, et à un public composé d'enquêteurs criminels américains et étrangers, de procureurs, d'analystes et d'auditeurs. Sans surprise, le PCSF a déjà enregistré sa première poursuite internationale réussie, qui a abouti à une amende pénale importante pour un complot de fixation des prix visant le Département de la Défense des États-Unis.[3]

Enfin, comme je l'ai mentionné précédemment, dans le cadre de l'initiative de la chaîne d'approvisionnement mondiale, la division antitrust travaille avec un certain nombre d'autorités antitrust dans le monde, y compris l'autorité britannique de la concurrence et des marchés — je comprends que vous entendrez mon collègue Juliette Enser plus tard aujourd'hui, Direction générale de la concurrence de la Commission européenne, Commission australienne de la concurrence et de la consommation, Bureau canadien de la concurrence et Commission néo-zélandaise du commerce.[4] Les efforts d'enquête de la Division ont grandement bénéficié de ces conversations et d'autres conversations bilatérales et multilatérales, et je m'attends à ce que vous puissiez voir les fruits de ces collaborations dans nos futures activités d'application de la loi.[5]

Aujourd'hui, vous entendrez un certain nombre de chefs de division et de praticiens des cartels très expérimentés. Je vous encourage à assister aux panels avec mes collègues Jim Fredricks, le chef de notre section Washington Criminal II, Carolyn Olson, qui est chef par intérim de notre section Washington Criminal I et l'avocat spécial Andrew Schupanitz. Je sais que vous apprécierez leurs idées, qui s'appuient sur leur travail exemplaire à la tête des enquêtes et des litiges de la Division.

Nous sommes heureux d'avoir l'occasion de partager nos réflexions avec vous tous aujourd'hui et de faciliter un dialogue public fondé sur des valeurs partagées, comme la promotion de la concurrence. Bien que le cadre contradictoire d'une salle d'audience soit comme une seconde nature pour beaucoup d'entre nous, n'oublions pas que nous accomplissons aussi beaucoup lorsque nous nous écoutons. J'attends avec impatience les conversations d'aujourd'hui. Merci.

[1] https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-and-federal-trade-commission-hold-annual-spring-enforcers-summit.

[2] Fiscalía Nacional Económica (FNE) du Chili et Autorité italienne de la concurrence et du marché (AGCM).

[3] Voir US DOJ Office of Public Affairs, Belgian Security Services Firm Agrees to Plead Guilty to Criminal Antitrust Conspiracy Affecting Department of Defence Procurement, (juin 2021) disponible sur ttps://media.defense.gov/2021/Jul/09 /2002758992/-1/-1/1/210625_BELGIAN-SECURITY-SERVICES-FIRM-A.PDF.

[4] Richard A. Powers, Keynote à la conférence sur le leadership éclairé de la concurrence mondiale de l'Université de Californie du Sud, (juin 2022) disponible sur https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-assistant-attorney-general-richard -powers-livres-keynote-university-southern.

[5] Manish Kumar, sous-procureur général adjoint, remarques lors du deuxième sommet annuel des responsables de l'exécution du printemps, (mars 2023) disponible sur https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-assistant-attorney-general-manish-kumar -livre-remarques-deuxième-annuel-printemps.